⚖️ 金融监管合规会员专享
职场英语 · 职业·金融投行 · 共 30 个核心词汇 · 8 条场景例句
词汇表
- compliance n. 合规
- regulatory requirements 监管要求
- SEC 美国证监会
- FINRA 美国金融业监管局
- AML 反洗钱
- anti-money laundering 反洗钱
- KYC 了解你的客户
- know your customer 了解客户
- suspicious activity report 可疑活动报告
- sanctions screening 制裁筛查
- insider trading 内幕交易
- material non-public information 重大非公开信息
- MNPI 重大非公开信息
- chinese wall 信息隔离墙
- restricted list 限制交易名单
- conflict of interest 利益冲突
- disclosure 信息披露
- fiduciary duty 受托责任
- suitability /ˌsuːtəˈbɪləti/ n. 适合性；适宜
- best execution 最佳执行
- audit n./v. 审计
- internal controls 内部控制
- whistleblower 举报人
- code of ethics 道德准则
- annual compliance training 年度合规培训
- personal trading 个人账户交易
- pre-clearance 事先审批
- gifts and entertainment 礼品与招待
- record keeping 记录保存
- regulatory exam 监管检查
场景例句
- KYC verification is mandatory for new clients.新客户必须完成 KYC 验证。
- Report suspicious activity within thirty days.可疑活动须三十天内上报。
- Trading on MNPI is insider trading.利用重大非公开信息交易就是内幕交易。
- The chinese wall separates research from banking.信息隔离墙把研究和投行分开。
- Personal trading requires pre-clearance.个人账户交易需要事先审批。
- Fiduciary duty puts clients first.受托责任要求客户利益至上。
- Annual compliance training is mandatory.年度合规培训是强制的。
- The regulatory exam lasted two weeks.监管检查持续了两周。