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职场英语 · 职业·金融投行 · 共 30 个核心词汇 · 8 条场景例句
词汇表
- compliance /kəmˈplaɪəns/ n. 合规；遵从；顺从；屈从；柔顺；顺应
- regulatory requirements 监管要求；法规要求
- SEC /ˌes i ˈsiː/ 美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）
- FINRA /ˌef aɪ en ɑːr ˈeɪ/ 美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）
- AML /ˌeɪ em ˈel/ 反洗钱（Anti-Money Laundering）
- anti-money laundering 反洗钱
- KYC /ˌkeɪ waɪ ˈsiː/ 了解你的客户（Know Your Customer）
- know your customer 了解客户
- suspicious activity report 可疑活动报告；嫌疑活动报告表；可疑交易报告
- sanctions screening 制裁筛查
- insider trading 内幕交易；内部人员的交易
- material non-public information 重大非公开信息
- MNPI /ˌem en pi ˈaɪ/ 重大非公开信息
- Chinese wall 信息隔离墙（投行部与交易部之间的隔离）；中国墙
- restricted list 限制交易名单
- conflict of interest 利益冲突
- disclosure /dɪsˈkloʊʒər/ n. 信息披露；揭发；泄露；揭发（或暴露）的事实；揭示；披露
- fiduciary duty 受托责任；信托责任；诚信义务
- suitability /ˌsuːtəˈbɪləti/ n. 适当性（金融产品）；适合；适宜；适应性
- best execution 最佳执行；最优执行
- audit /ˈɔːdɪt/ n./v. 审计；查账；旁听；审查；检查
- internal controls 内部控制；内部管理
- whistleblower /ˈwɪsəlˌbloʊər/ 吹哨人；告密者；揭发者
- code of ethics 道德准则；道德规范
- annual compliance training 年度合规培训
- personal trading 个人账户交易；个人交易；交易
- pre-clearance /ˌpriː ˈklɪrəns/ 事先审批；预先核准
- gifts and entertainment 礼品与招待
- record keeping 记录保存；记账；记录；保管
- regulatory exam 监管检查
场景例句
- KYC verification is mandatory for new clients.新客户必须完成 KYC 验证。
- Report suspicious activity within thirty days.可疑活动须三十天内上报。
- Trading on MNPI is insider trading.利用重大非公开信息交易就是内幕交易。
- The chinese wall separates research from banking.信息隔离墙把研究和投行分开。
- Personal trading requires pre-clearance.个人账户交易需要事先审批。
- Fiduciary duty puts clients first.受托责任要求客户利益至上。
- Annual compliance training is mandatory.年度合规培训是强制的。
- The regulatory exam lasted two weeks.监管检查持续了两周。